中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》
時(shí)間: 2023-03-21 16:46:42
中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》 發(fā)布日期：2022-03-21 來源：中國水利部
新華社北京3月20日電 近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》全文如下。
科技倫理是開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范，是促進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新快速發(fā)展，面臨的科技倫理挑戰(zhàn)日益增多，但科技倫理治理仍存在體制機(jī)制不健全、制度不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問題，已難以適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。為進(jìn)一步完善科技倫理體系，提升科技倫理治理能力，有效防控科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，不斷推動(dòng)科技向善、造福人類，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，現(xiàn)就加強(qiáng)科技倫理治理提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨中央對(duì)科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加快構(gòu)建中國特色科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理體制機(jī)制，堅(jiān)持促進(jìn)創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)相統(tǒng)一、制度規(guī)范與自我約束相結(jié)合，強(qiáng)化底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立完善符合我國國情、與國際接軌的科技倫理制度，塑造科技向善的文化理念和保障機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動(dòng)，促進(jìn)我國科技事業(yè)健康發(fā)展，為增進(jìn)人類福祉、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供有力科技支撐。
（二）治理要求
——倫理先行。加強(qiáng)源頭治理，注重預(yù)防，將科技倫理要求貫穿科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)全過程，促進(jìn)科技活動(dòng)與科技倫理協(xié)調(diào)發(fā)展、良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新。
——依法依規(guī)。堅(jiān)持依法依規(guī)開展科技倫理治理工作，加快推進(jìn)科技倫理治理法律制度建設(shè)。
——敏捷治理。加強(qiáng)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與跟蹤研判，及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整治理方式和倫理規(guī)范，快速、靈活應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)。
——立足國情。立足我國科技發(fā)展的歷史階段及社會(huì)文化特點(diǎn)，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，建立健全符合我國國情的科技倫理體系。
——開放合作。堅(jiān)持開放發(fā)展理念，加強(qiáng)對(duì)外交流，建立多方協(xié)同合作機(jī)制，凝聚共識(shí)，形成合力。積極推進(jìn)全球科技倫理治理，貢獻(xiàn)中國智慧和中國方案。
二、明確科技倫理原則
（一）增進(jìn)人類福祉。科技活動(dòng)應(yīng)堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、民生改善和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，不斷增強(qiáng)人民獲得感、幸福感、安全感，促進(jìn)人類社會(huì)和平發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。
（二）尊重生命權(quán)利。科技活動(dòng)應(yīng)最大限度避免對(duì)人的生命安全、身體健康、精神和心理健康造成傷害或潛在威脅，尊重人格尊嚴(yán)和個(gè)人隱私，保障科技活動(dòng)參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)。使用實(shí)驗(yàn)動(dòng)物應(yīng)符合“減少、替代、優(yōu)化”等要求。
（三）堅(jiān)持公平公正。科技活動(dòng)應(yīng)尊重宗教信仰、文化傳統(tǒng)等方面的差異，公平、公正、包容地對(duì)待不同社會(huì)群體，防止歧視和偏見。
（四）合理控制風(fēng)險(xiǎn)。科技活動(dòng)應(yīng)客觀評(píng)估和審慎對(duì)待不確定性和技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)，力求規(guī)避、防范可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，防止科技成果誤用、濫用，避免危及社會(huì)安全、公共安全、生物安全和生態(tài)安全。
（五）保持公開透明。科技活動(dòng)應(yīng)鼓勵(lì)利益相關(guān)方和社會(huì)公眾合理參與，建立涉及重大、敏感倫理問題的科技活動(dòng)披露機(jī)制。公布科技活動(dòng)相關(guān)信息時(shí)應(yīng)提高透明度，做到客觀真實(shí)。
三、健全科技倫理治理體制
（一）完善政府科技倫理管理體制。國家科技倫理委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全國科技倫理治理體系建設(shè)工作。科技部承擔(dān)國家科技倫理委員會(huì)秘書處日常工作，國家科技倫理委員會(huì)各成員單位按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)科技倫理規(guī)范制定、審查監(jiān)管、宣傳教育等相關(guān)工作。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系具體負(fù)責(zé)本地方、本系統(tǒng)科技倫理治理工作。
（二）壓實(shí)創(chuàng)新主體科技倫理管理主體責(zé)任。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位要履行科技倫理管理主體責(zé)任，建立常態(tài)化工作機(jī)制，加強(qiáng)科技倫理日常管理，主動(dòng)研判、及時(shí)化解本單位科技活動(dòng)中存在的倫理風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立本單位的科技倫理（審查）委員會(huì)，并為其獨(dú)立開展工作提供必要條件。從事生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等科技活動(dòng)的單位，研究內(nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)。
（三）發(fā)揮科技類社會(huì)團(tuán)體的作用。推動(dòng)設(shè)立中國科技倫理學(xué)會(huì)，健全科技倫理治理社會(huì)組織體系，強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究支撐。相關(guān)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等科技類社會(huì)團(tuán)體要組織動(dòng)員科技人員主動(dòng)參與科技倫理治理，促進(jìn)行業(yè)自律，加強(qiáng)與高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等的合作，開展科技倫理知識(shí)宣傳普及，提高社會(huì)公眾科技倫理意識(shí)。
（四）引導(dǎo)科技人員自覺遵守科技倫理要求。科技人員要主動(dòng)學(xué)習(xí)科技倫理知識(shí)，增強(qiáng)科技倫理意識(shí)，自覺踐行科技倫理原則，堅(jiān)守科技倫理底線，發(fā)現(xiàn)違背科技倫理要求的行為，要主動(dòng)報(bào)告、堅(jiān)決抵制。科技項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格按照科技倫理審查批準(zhǔn)的范圍開展研究，加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目（課題）研究實(shí)施全過程的倫理管理，發(fā)布、傳播和應(yīng)用涉及科技倫理敏感問題的研究成果應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定、嚴(yán)謹(jǐn)審慎。
四、加強(qiáng)科技倫理治理制度保障
（一）制定完善科技倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。制定生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域的科技倫理規(guī)范、指南等，完善科技倫理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確科技倫理要求，引導(dǎo)科技機(jī)構(gòu)和科技人員合規(guī)開展科技活動(dòng)。
（二）建立科技倫理審查和監(jiān)管制度。明晰科技倫理審查和監(jiān)管職責(zé)，完善科技倫理審查、風(fēng)險(xiǎn)處置、違規(guī)處理等規(guī)則流程。建立健全科技倫理（審查）委員會(huì)的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行機(jī)制、登記制度、監(jiān)管制度等，探索科技倫理（審查）委員會(huì)認(rèn)證機(jī)制。
（三）提高科技倫理治理法治化水平。推動(dòng)在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性立法中對(duì)科技倫理監(jiān)管、違規(guī)查處等治理工作作出明確規(guī)定，在其他相關(guān)立法中落實(shí)科技倫理要求。“十四五”期間，重點(diǎn)加強(qiáng)生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的科技倫理立法研究，及時(shí)推動(dòng)將重要的科技倫理規(guī)范上升為國家法律法規(guī)。對(duì)法律已有明確規(guī)定的，要堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、違法必究。
（四）加強(qiáng)科技倫理理論研究。支持相關(guān)機(jī)構(gòu)、智庫、社會(huì)團(tuán)體、科技人員等開展科技倫理理論探索，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新中倫理問題的前瞻研究，積極推動(dòng)、參與國際科技倫理重大議題研討和規(guī)則制定。
五、強(qiáng)化科技倫理審查和監(jiān)管
（一）嚴(yán)格科技倫理審查。開展科技活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)彶椤Ｉ婕叭恕?shí)驗(yàn)動(dòng)物的科技活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定由本單位科技倫理（審查）委員會(huì)審查批準(zhǔn)，不具備設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)條件的單位，應(yīng)委托其他單位科技倫理（審查）委員會(huì)開展審查。科技倫理（審查）委員會(huì)要堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、公正、透明原則，開展對(duì)科技活動(dòng)的科技倫理審查、監(jiān)督與指導(dǎo)，切實(shí)把好科技倫理關(guān)。探索建立專業(yè)性、區(qū)域性科技倫理審查中心。逐步建立科技倫理審查結(jié)果互認(rèn)機(jī)制。
建立健全突發(fā)公共衛(wèi)生事件等緊急狀態(tài)下的科技倫理應(yīng)急審查機(jī)制，完善應(yīng)急審查的程序、規(guī)則等，做到快速響應(yīng)。
（二）加強(qiáng)科技倫理監(jiān)管。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門要細(xì)化完善本地方、本系統(tǒng)科技倫理監(jiān)管框架和制度規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)各單位科技倫理（審查）委員會(huì)和科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)的監(jiān)督管理，建立科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)倫理審查結(jié)果專家復(fù)核機(jī)制，組織開展對(duì)重大科技倫理案件的調(diào)查處理，并利用典型案例加強(qiáng)警示教育。從事科技活動(dòng)的單位要建立健全科技活動(dòng)全流程科技倫理監(jiān)管機(jī)制和審查質(zhì)量控制、監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)的動(dòng)態(tài)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和倫理事件應(yīng)急處置。國家科技倫理委員會(huì)研究制定科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)清單。開展科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行登記。
財(cái)政資金設(shè)立的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）應(yīng)加強(qiáng)科技倫理監(jiān)管，監(jiān)管全面覆蓋指南編制、審批立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、監(jiān)督評(píng)估等各個(gè)環(huán)節(jié)。
加強(qiáng)對(duì)國際合作研究活動(dòng)的科技倫理審查和監(jiān)管。國際合作研究活動(dòng)應(yīng)符合合作各方所在國家的科技倫理管理要求，并通過合作各方所在國家的科技倫理審查。對(duì)存在科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)的國際合作研究活動(dòng)，由地方和相關(guān)行業(yè)主管部門組織專家對(duì)科技倫理審查結(jié)果開展復(fù)核。
（三）監(jiān)測預(yù)警科技倫理風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)部門要推動(dòng)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)等完善科技倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，跟蹤新興科技發(fā)展前沿動(dòng)態(tài)，對(duì)科技創(chuàng)新可能帶來的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)加強(qiáng)研判、提出對(duì)策。
（四）嚴(yán)肅查處科技倫理違法違規(guī)行為。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等是科技倫理違規(guī)行為單位內(nèi)部調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)制定完善本單位調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定，及時(shí)主動(dòng)調(diào)查科技倫理違規(guī)行為，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)；對(duì)單位及其負(fù)責(zé)人涉嫌科技倫理違規(guī)行為的，由上級(jí)主管部門調(diào)查處理。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強(qiáng)對(duì)本地方、本系統(tǒng)科技倫理違規(guī)行為調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。
任何單位、組織和個(gè)人開展科技活動(dòng)不得危害社會(huì)安全、公共安全、生物安全和生態(tài)安全，不得侵害人的生命安全、身心健康、人格尊嚴(yán)，不得侵犯科技活動(dòng)參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)，不得資助違背科技倫理要求的科技活動(dòng)。相關(guān)行業(yè)主管部門、資助機(jī)構(gòu)或責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，依法依規(guī)對(duì)科技倫理違規(guī)行為責(zé)任人給予責(zé)令改正，停止相關(guān)科技活動(dòng)，追回資助資金，撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)，取消相關(guān)從業(yè)資格，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等處理。科技倫理違規(guī)行為責(zé)任人屬于公職人員的依法依規(guī)給予處分，屬于黨員的依規(guī)依紀(jì)給予黨紀(jì)處分；涉嫌犯罪的依法予以懲處。
六、深入開展科技倫理教育和宣傳
（一）重視科技倫理教育。將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)科本專科生、研究生教育的重要內(nèi)容，鼓勵(lì)高等學(xué)校開設(shè)科技倫理教育相關(guān)課程，教育青年學(xué)生樹立正確的科技倫理意識(shí)，遵守科技倫理要求。完善科技倫理人才培養(yǎng)機(jī)制，加快培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的科技倫理人才隊(duì)伍。
（二）推動(dòng)科技倫理培訓(xùn)機(jī)制化。將科技倫理培訓(xùn)納入科技人員入職培訓(xùn)、承擔(dān)科研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動(dòng)，引導(dǎo)科技人員自覺遵守科技倫理要求，開展負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新。行業(yè)主管部門、各地方和相關(guān)單位應(yīng)定期對(duì)科技倫理（審查）委員會(huì)成員開展培訓(xùn)，增強(qiáng)其履職能力，提升科技倫理審查質(zhì)量和效率。
（三）抓好科技倫理宣傳。開展面向社會(huì)公眾的科技倫理宣傳，推動(dòng)公眾提升科技倫理意識(shí)，理性對(duì)待科技倫理問題。鼓勵(lì)科技人員就科技創(chuàng)新中的倫理問題與公眾交流。對(duì)存在公眾認(rèn)知差異、可能帶來科技倫理挑戰(zhàn)的科技活動(dòng)，相關(guān)單位及科技人員等應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)普及，引導(dǎo)公眾科學(xué)對(duì)待。新聞媒體應(yīng)自覺提高科技倫理素養(yǎng)，科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地報(bào)道科技倫理問題，同時(shí)要避免把科技倫理問題泛化。鼓勵(lì)各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等搭建科技倫理宣傳交流平臺(tái)，傳播科技倫理知識(shí)。
各地區(qū)各有關(guān)部門要高度重視科技倫理治理，細(xì)化落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于健全科技倫理體系，加強(qiáng)科技倫理治理的各項(xiàng)部署，完善組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，明確分工，加強(qiáng)協(xié)作，扎實(shí)推進(jìn)實(shí)施，有效防范科技倫理風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)行業(yè)主管部門和各地方要定期向國家科技倫理委員會(huì)報(bào)告履行科技倫理監(jiān)管職責(zé)工作情況并接受監(jiān)督。